Повідомлення АФН РК

Про припинення дії ліцензії АТ Брокерська компанія Астана-Фінанс

Постановою Правління Агентства Республіки Казахстану по регулюванню і нагляду фінансового ринку і фінансових організацій (далі – Агентство) від 29 листопада 2010 року № 175 прийнято рішення за порушення законодавства Республіки Казахстану, що регламентує діяльність на ринку коштовних паперів, припинити дію ліцензії на здійснення діяльності на ринку коштовних паперів, виданою Агентством Акціонерному суспільству Брокерська компанія Астана – Фінанс (далі – Компанія), в частині здійснення брокерської і ділерської діяльності на ринку коштовних паперів з правом ведення рахунків клієнтів як номінальний тримач, від 20 серпня 2008 року за №0401202007 (далі – Ліцензія), строком на три місяці.

Дія ліцензії Компанії вважається припиненою з 03 грудня 2010 року, тобто з дати здобуття Компанією відповідного повідомлення Агентства. Таким чином, з вказаної дати здійснення Компанією брокерської і ділерської діяльності з правом ведення рахунків клієнтів як номінальний тримач на ринку коштовних паперів є незаконним і спричиняє за собою відповідальність, встановлену законодавством Республіки Казахстану.

Підставою для ухвалення вищезгаданого рішення з’явилися порушення Компанією законодавства Республіки Казахстану, що регламентує діяльність на ринку коштовних паперів, а саме недотримання Компанією пруденциального нормативу достатності власного капіталу і мінімального розміру статутного капіталу для організацій тих, що поєднують здійснення брокерської і (або) ділерської діяльності з правом ведення рахунків клієнтів як номінальний тримач з діяльністю по управлінню інвестиційним портфелем.

Повсягденні події:
Эта запись была опубликована в рубрике Чом би і ні. Добавить в закладки ссылку.

Комментирование закрыто.